Что нужно знать о СПК'ы сторонних правило экзамен


Финансы - инвестирование
runer | Просмотров: 74





--- Уэллс Фарго акций созрел для донной ловли


--- Большой техник пробуждает в то время как Microsoft сны (во вторник, ФБ)

В стремлении лучше полиции его силу на сумму 11 800 зарегистрированных инвестиционных консультантов (ria), комиссия вынесла предложение своим членам комиссии, что звонки на аутсорсинг процесс экзамен советник третьего лица. Это предложение происходит в результате того, что агентство имеет возможность ежегодно обследовать только около 10% из всех консультантов в последние годы. ТРК утверждает, что он сделал анализ рисков на гораздо больший процент советников, но он все-таки хотел бы расширить свою программу исследований, чтобы покрыть около 50% всех советников каждый год с помощью стороннего эксперта.
Но надеется, что этот вопрос будет рассматриваться потускнел, потому что один из членов Совета директоров наложил вето на идею голосования по нему, пока другие вопросы уже были решены. Прочитайте больше об этой проблеме, которая стоит перед неуверенным будущим в краткосрочной перспективе. (Для связанного чтения, см.: сек Аудит Риас на взаимном классов доля Фонда . )
Исследовав Риас постоянная проблема
ТРЦ попытался расширить свой отдел экспертов РИА за последние несколько лет, но усилия для этого были сведены на нет отсутствием финансирования со стороны Конгресса . Конгресс дал понять, что она не будет выделять деньги на эти цели в ближайшее время. Поэтому комиссия предложила эту идею как способ достижения своей цели в более рентабельно. Будут несколько преимуществ к советник аутсорсинг экзамены, в том числе:
Есть много соблюдению фирм в финансовой сфере, что бы быть квалифицированы, чтобы проводить тщательные экзамены советников.
Свободная рыночная конкуренция может сохранить стоимость этих экзаменов на разумном уровне.
Процесс не сложен и может быть реализован быстро и легко.
ТРЦ сможете лучше распределять свои ресурсы для выполнения других задач, в то время как сторонние компании проводят свои экзамены.
Sec могла бы уделять больше внимания на самых больших РИА фирм с потенциалом, чтобы представлять наибольший риск для инвесторов.
Основными факторами аргумент против аутсорсинга сек его экзаменов включает:
Установление и охрана правопорядка в единый набор стандартов для выполнения предприятия должны использовать может быть сложно.
Программа будет по-прежнему требуют сек для сохранения выделенной группы сотрудников и ресурсов для контроля за соблюдением фирмами, что может привести к неэффективности.
Фирма использовала соответствия может оказаться лицензия finra, которая бы напрямую привлекать саморегулируемые организации (СРО) в надзоре РИА индустрия.
Ценник на эту услугу могут сильно налог меньше секунды-Зарегистрирован РИА фирм.
Ежедневные операции РИА фирм по всем направлениям существенно отличается и довольно сложна в многих случаях, поэтому унифицированного набора стандартов для надзора со сторонней фирме могут работать не очень хорошо .
Это предложение ранее озвучил еще в 2003 году, и реакция индустрии в целом негативное. (Для связанного чтения, см.: больше контроля прихода Риас?)
Ассоциация инвестиционного консультанта выразил обеспокоенность по поводу возможности использования сторонних экспертов, ссылаясь на многие из пунктов, перечисленных выше. Недавно заявил Нил Саймон, МАА вице-президент по связям с правительством, InvestmentNews, “у нас есть серьезные опасения по поводу ТРЦ, возможно, аутсорсинг экзамены третьим лицам. Важно, что sec это первенство сохраняется во всех областях инвестиционного консультанта регулирование. ”




Другие показатели в отрасли имеют более оптимистичный взгляд на предложение. Тодд Cipperman, главный на соответствие услуг Cipperman, заявил на конференции ИСИ, что “это не политически возможным для сек, чтобы добавить ресурсы, они должны добавить [дополнительные экзамены]. Настало время. Я аплодирую [мс. Белый] для признания этого, и понимаю, что она может сотрудничать с частным сектором для достижения своих целей. ” Cipperman также заявил, что РИА фирм будут иметь свободу ходить по магазинам вокруг для правой экзаменатор. “Каждая фирма может выбрать лучший ресурс для них, а не быть прикованным к определенной модели”, - сказал он .
Фактический характер и масштаб экзамены сами и как они будут вводиться не был выпущен для общественности на данный момент, и это, скорее всего, не произойдет, пока сек готова голосовать по этому вопросу. В настоящее время существует несколько основных проблем, препятствующих этому, а комиссия ждет одобрения Конгресса, чтобы заполнить два пустующих слота, и нынешние члены Совета имеют несколько других вопросов, голосование по тем временем.
Нижняя Линия
В настоящее время нет никаких сроков, когда ТРЦ будет голосовать за то, чтобы передавать свои экзамены РИА фирм. Конгресс понадобится некоторое время, в этот момент, как правило, другие вопросы и утвердить два вакантных позиций в Совете директоров сек . Время покажет, как будет решаться этот вопрос, а некоторые советники предположили, что это может сделать больше смысла для государства начинать введение экзаменов-или даже захватить регулирующих обязанности полностью. (Для связанного чтения, см.: как избежать рисков в своей практике. )




Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: дeвять + пять =



Что нужно знать о СПК'ы сторонних правило экзамен Что нужно знать о СПК'ы сторонних правило экзамен